Учебно-методический комплекс (для студентов, обучающихся по специальности юриспруденция)

Тема 4. Регулирование рынка ценных бумаг

Необходимость и цели регулирования рынка ценных бумаг.

Регулирование рынка ценных бумаг в Российской Федерации. Нормативно-правовая база рынка ценных бумаг. Органы государственного регулирования. Основные направления государственного регулирования. Контроль за эмиссией ценных бумаг. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Структура и функции Федеральной службы по финансовым рынкам.

Сочетание государственного регулирования и саморегулирования на рынке ценных бумаг. Понятие о саморегулируемой организации. Саморегулируемые организации в Российской Федерации.

Раскрытие информации о деятельности на рынке ценных бумаг как элемент регулирования рынка. Виды, объем и способы раскрытия информации участниками рынка ценных бумаг. Служебная (инсайдерская) информация на рынке ценных бумаг. Требования к рекламе на рынке ценных бумаг.

Тема 5. Виды ценных бумаг и их оценка

Акции: экономическое содержание, права владельцев, свойства. Обыкновенные и привилегированные акции. Кумулятивные и конвертируемые привилегированные акции. Голосующие и неголосующие акции. Размещенные и объявленные акции. Виды стоимости акций.

Облигации: экономическое содержание, права владельцев, свойства. Государственные, муниципальные и корпоративные облигации. Обеспеченные и необеспеченные облигации. Облигации с ипотечным покрытием. Биржевые облигации. Конвертируемые облигации. Краткосрочные, средне- и долгосрочные облигации. Купонные (процентные) и бескупонные (дисконтные) облигации. Номинальная и рыночная стоимость облигаций.

Государственные и муниципальные ценные бумаги: понятие, эмитенты, виды, особенности эмиссии и обращения. Функции государственных ценных бумаг. Основные виды государственных ценных бумаг федерального уровня в Российской Федерации.

Оценка стоимости и доходности акций и облигаций.

Вексель: понятие, особенности нормативно-правовой базы. Функции векселей. Виды векселей: простой и переводной вексель, коммерческий и финансовый вексель. Особенности выпуска и обращения векселей. Свойства векселя. Требования к форме векселя.

Банковские сертификаты: экономическое содержание, виды, свойства, особенности выпуска и обращения. Чек и чековое обращение.

Ценные бумаги на рынке недвижимости: закладная, жилищный сертификат, облигация с ипотечным покрытием, инвестиционный сертификат участия.

Производные ценные бумаги и финансовые инструменты: виды, функции, категории участников рынка производных. Фьючерсы. Опционы. Опцион эмитента (варрант). Свопы. Хеджеры и спекулянты на рынке производных. Депозитарные расписки

Тема 6. Эмиссия и первичное размещение ценных бумаг

Особенности и процедура первичного размещения эмиссионных ценных бумаг – акций и облигаций. Принятие эмитентом решения о выпуске ценных бумаг. Содержание проспекта ценных бумаг и требования к его оформлению. Процедура государственной регистрации ценных бумаг. Размещение ценных бумаг среди первых инвесторов. Закрытое и открытое размещение. Регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

Особенности эмиссии государственных и муниципальных ценных бумаг, акций кредитных организаций, инвестиционных фондов.

Участие посредников в первичном размещении ценных бумаг, андеррайтинг, финансовое консультирование.

Тема 7. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг. Доверительное управление ценными бумагами и денежными средствами.

Депозитарная деятельность. Клиринговая деятельность. Ведение реестров держателей именных ценных бумаг.

Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Лицензионные требования. Возможности совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Возможности совмещения банковской деятельности и профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Органы лицензирования, их полномочия.

Тема 8. Фондовая биржа

Фондовая биржа как организатор торговли на рынке ценных бумаг. Организационная структура и функции фондовой биржи. Правила биржевой торговли. Этика на фондовой бирже.

Листинг и делистинг.

Операции и сделки на фондовой бирже. Технологии биржевых торгов. Деятельность брокеров и дилеров на бирже. Заключение сделки, клиринг, расчеты.

Котировка ценных бумаг.

Биржевые индексы, их виды и характеристика.

Тема 9. Инвестиционная деятельность на рынке ценных бумаг

Типы инвесторов. Портфельные инвестиции. Инвестиционная деятельность кредитно-финансовых институтов (банков, страховых компаний, инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, пенсионных фондов) на рынке ценных бумаг.

Механизм принятия инвестиционного решения. Фундаментальный и технический анализ.

Тема 10. Перспективы развития финансового рынка и рынка ценных бумаг

Соотношение между фондовым рынком и банковским сектором финансового рынка. Усиление роли банков на фондовом рынке. Секьюритизация активов.

Усиление связи между финансовым рынком и реальным сектором экономики. Рост доли корпоративных ценных бумаг и их производных в структуре инструментов финансового рынка.

Технологические изменения на финансовом рынке на основе Интернет-технологий. Усиление роли частных инвесторов.

Инфраструктурные изменения на рынке ценных бумаг. Усиление конкурентной борьбы между профессиональными участниками. Тенденция к централизации биржевой торговли, клиринговой деятельности, учета прав на ценные бумаги.

Изменения в сфере регулирования рынка ценных бумаг.

Взаимосвязь международного и российского рынка ценных бумаг.

Семинарские и практические занятия

Семинарское занятие 1. Общее понятие о рынке ценных бумаг. Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка

Вопросы для обсуждения:

  1. Финансовый рынок: общее понятие, структура, функции, участники, объекты.

  2. Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка. Его преимущества и отличия от других сегментов финансового рынка.

  3. Функции рынка ценных бумаг. Общерыночные и специфические функции.

  4. Модели построения рынка ценных бумаг (американская, германская, смешанная модели), их достоинства и недостатки. Связь уровня развития экономических отношений в стране и рынка ценных бумаг.

Семинарское занятие 2. Понятие и свойства ценной бумаги

Вопросы для обсуждения

  1. Понятие ценной бумаги. Юридический подход

  2. Понятие ценной бумаги. Экономический подход

  3. Свойства ценной бумаги. Обращаемость и качество ценной бумаги

  4. Классификация ценных бумаг.

  5. Виды ценных бумаг, существующие и отсутствующие в российском законодательстве

Семинарское занятие 3. Структура и инфраструктура рынка ценных бумаг

Вопросы для обсуждения

  1. Первичный и вторичный рынок ценных бумаг: особенности, механизм, участники, цели. Соотношение между первичным и вторичным рынком.

  2. Организованный и неорганизованный рынок ценных бумаг. Биржевой и внебиржевой рынок.

  3. Кассовый и срочный рынок: понятие, механизм, назначение, участники и их цели. Особенности формирования цен на кассовом и срочном рынках.

  4. Инфраструктура рынка ценных бумаг: общее понятие и значение. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, их краткая характеристика и функции.

Семинарское занятие 4. Регулирование рынка ценных бумаг

Вопросы для обсуждения

  1. Необходимость и цели регулирования рынка ценных бумаг. Нормативная база рынка ценных бумаг в России.

  2. Государственное регулирование рынка ценных бумаг: цели и приоритеты, принципы, направления регулирования. Органы государственного регулирования рынка ценных бумаг в России и их основные функции.

  3. Сочетание государственного регулирования и саморегулирования на рынке ценных бумаг. Саморегулируемые организации: понятие, организационная структура, цели, функции, участники. Виды СРО в России.

  4. Раскрытие информации как элемент регулирования рынка ценных бумаг.

  5. Проверочный тест «Организация и структура рынка ценных бумаг».

Практическое занятие 5. Акции и облигации. Стоимость и доходность акций и облигаций

Содержание занятия:

  1. Тест на повторение «Виды ценных бумаг. Акции. Облигации».

  2. Обсуждение вопросов теста.

  3. Решение задач:

- расчет номинальной, балансовой, курсовой стоимости акций

- расчет доходности акций по уровню дивиденда и доходности с учетом роста курса акций;

- расчет купонного и дисконтного дохода по облигациям

- расчет рыночной стоимости облигации

- расчет доходности облигации к погашению, расчет доходности облигации в результате продажи.

Семинарское занятие 6. Виды ценных бумаг в Российской Федерации и за рубежом

Вопросы для обсуждения:

  1. Государственные и муниципальные ценные бумаги: виды, цели выпуска, особенности организации рынка.

  2. Депозитные и сберегательные сертификаты банков. Чеки и чековое обращение.

  3. Коносамент. Складские свидетельства. Использование складских свидетельств.

  4. Ценные бумаги на рынке недвижимости: закладная, ипотечные ценные бумаги, их роль в развитии ипотечного рынка.

  5. Еврооблигации. Американские депозитарные расписки.

  6. Ценные бумаги, выпускаемые зарубежными эмитентами (в том числе отсутствующие в российском законодательстве).

Практическое занятие 7. Оформление документарных ценных бумаг (на примере векселя)

Содержание занятия:

1. Обсуждение вопроса «Вексель, его виды и характеристика, особенности обращения, обязательные реквизиты»

2. Рассмотрение практической ситуации и оформление векселя в соответствии с данными условиями.

3. Расчет дисконта по векселю.

Семинарское занятие 8. Первичный и вторичный рынок ценных бумаг, его организация

Вопросы для обсуждения:

1. Эмитенты на рынке ценных бумаг. Процедура государственной регистрации и первичного размещения эмиссионных ценных бумаг. Основные документы – решение о выпуске ценных бумаг, проспект ценных бумаг, их содержание.

3. Фондовая биржа в Российской Федерации: организационная структура, виды операций, технология торгов. Фондовая биржа ММВБ, фондовая биржа РТС. Брокерская и дилерская деятельность.

4. Сделка с ценными бумагами: заключение, клиринг и расчеты (по деньгам и по бумагам).

5. Депозитарная деятельность на рынке ценных бумаг. Деятельность по ведению реестров держателей именных ценных бумаг.

Семинарское занятие 9. Перспективы развития финансового рынка и рынка ценных бумаг

Вопросы для обсуждения:

1. Соотношение между фондовым рынком и банковским сектором финансового рынка. Усиление роли банков на фондовом рынке. Секьюритизация активов.

2. Усиление связи между финансовым рынком и реальным сектором экономики. Рост доли корпоративных ценных бумаг и их производных в структуре инструментов финансового рынка.

3. Технологические изменения на финансовом рынке на основе Интернет-технологий. Усиление роли частных инвесторов.

4. Инвесторы на рынке ценных бумаг. Фонды коллективных инвестиций- инвестиционные фонды, паевые инвестиционные фонды, негосударственные инвестиционные фонды. Доверительное управление на рынке ценных бумаг.

Усиление роли частных инвесторов.

5. Инфраструктурные изменения на рынке ценных бумаг. Усиление конкурентной борьбы между профессиональными участниками. Тенденция к централизации биржевой торговли, клиринговой деятельности, учета прав на ценные бумаги.

6. Изменения в сфере регулирования рынка ценных бумаг.

7. Взаимосвязь международного и российского рынка ценных бумаг.

Учебно-методическая (технологическая) карта дисциплины (специальность «Юриспруденция»)

нед.

темы

Тема (номер занятия и рассматриваемые вопросы)

Примечание

Формы контроля

1

1

1. Общее понятие о финансовом рынке, место рынка ценных бумаг на финансовом рынке.

1

1

2. Субъекты и объекты рынка ценных бумаг. Функции рынка ценных бумаг.

2

2

3. Понятие ценной бумаги как объекта рынка. Виды ценных бумаг в Российской Федерации.

Образцы документарных ценных бумаг

2

3

4. Структура рынка ценных бумаг

Схемы

3

1

5. Семинарское занятие 1. Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка

Проверочная работа

3

4

6. Регулирование рынка ценных бумаг

4

5

7. Акция. Облигация

5

8. Государственные ценные бумаги

Образцы гос.облигаций

5

3

9. Семинарское занятие 3. Структура и инфраструктура рынка ценных бумаг

5

10. Вексель. Банковский сертификат. Чек.

6

6

11. Эмиссия и первичный рынок ценных бумаг

Проспект ценных бумаг

7

12. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

7

5

13. Практическое занятие 5. Акции и облигации. Стоимость и доходность акций и облигаций

Задачи и ситуации

Проверочная работа

8

14. Фондовая биржа

Правила ММВБ

8

9

15. Инвестиционная деятельность на рынке ценных бумаг

Графики

5

16.Практическое занятие 7. Оформление документарных ценных бумаг (на примере векселя)

Образцы векселей.

Ситуации

Проверочная работа

9

6,8

17. Семинарское занятие 8. Первичный и вторичный рынок ценных бумаг, его организация

Проверочная работа

9,10

18. Семинарское занятие 9. Перспективы развития финансового рынка и рынка ценных бумаг

Проверочная работа

  1. Учебно-методический комплекс по дисциплине «Семейное право» разработан в соответствии с требованиями Государственного образовательного стандарта высшего профессионального образования для студентов, обучающихся по специальности «Юриспруденция»

    Учебно-методический комплекс
    Учебно-методический комплекс по дисциплине «Семейное право» разработан в соответствии с требованиями Государственного образовательного стандарта высшего профессионального образования для студентов, обучающихся по специальности «Юриспруденция».
  2. Учебно-методический комплекс учебной дисциплины правовое обеспечение социальной работы для специальности 040100. 62 Социальная работа Рекомендовано Ученым советом факультета

    Учебно-методический комплекс
    Аннотация: Дисциплина «Правовое обеспечение социальной работы» является общепрофессиональной дисциплиной специальности «Социальная работа», которая изучается студентами 1-го и 2-го курса заочного отделения.
  3. Учебно-методический комплекс для специальности 520400 «Философия» подготовки бакалавра Автор к филос н., доцент Канаева Н. А

    Учебно-методический комплекс
    Индийская философия древности и средневековья. Учебно-методический комплекс / Сост. кандидат философских наук, доцент Канаева Н. А. — М.: ГУ-ВШЭ, 2008.
  4. Учебно-методический комплекс Для студентов, обучающихся по направлению «Юриспруденция» (1)

    Учебно-методический комплекс
    З-80 Информатика и математика: Учебно-методический комплекс. Для студентов, обучающихся по направлению «Юриспруденция». –М.: Финакадемия, кафедра «Информационные технологии», 2009.
  5. Учебно-методический комплекс Для студентов, обучающихся по направлению «Юриспруденция» (2)

    Учебно-методический комплекс
    Учебно-методический комплекс по дисциплине «Информатика и математика» разработан для студентов бакалавриата, обучающихся по направлению «Юриспруденция» (программа подготовки бакалавров).
  6. Учебно-методический комплекс предназначен для студентов Прокопьевского филиала Томского государственного университета, обучающихся на историческом, физическом,

    Учебно-методический комплекс
    Учебно-методический комплекс составлен в соответствии с Государственным образовательным стандартом. Комплекс содержит: программу учебного курса, перечень тем и вопросов к семинарским занятиям, перечень вопросов для подготовки к зачетам
  7. Учебно-методический комплекс дисциплины для студентов по специальности История с дополнительной специальностью юриспруденция (1)

    Учебно-методический комплекс
    П 86 Психология. Общая психология. История психологии. Часть 2 [Текст] : учебно-методический комплекс дисциплины для студентов по специальности История с дополнительной специальностью юриспруденция / Автор-составитель: И.
  8. Учебно-методический комплекс дисциплины для студентов по специальности История с дополнительной специальностью юриспруденция (2)

    Учебно-методический комплекс
    П 86 Психология. Возрастная психология. Часть 2 [Текст] : учебно-методический комплекс дисциплины для студентов по специальности История с дополнительной специальностью юриспруденция / Авторы-составители: И.
  9. Учебно-методический комплекс для студентов специальности 030501 «Юриспруденция» очной и заочной форм обучения (4)

    Учебно-методический комплекс
    Гражданское процессуальное право [текст]: учебно-методический комплекс. Тюмень: Тюменский государственный институт мировой экономики, управления и права, 2007.

Другие похожие документы..